本文主要围绕公司/企业执照转让的合规性审查重点展开，从六个方面详细阐述了审查的关键点。包括但不限于转让双方的资质审查、转让程序的合法性、财务状况的核实、是否存在法律纠纷、是否符合行业规定以及转让后企业的持续运营能力。通过这些审查重点，旨在确保执照转让的合规性，保障各方权益。<
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文章正文
一、转让双方的资质审查
执照转让首先需要审查转让双方的资质。转让方应当具备营业执照的合法持有资格，且营业执照在有效期内。受让方则需具备相应的经营能力，包括但不限于注册资本、经营范围、行业资质等。还需核实双方是否存在关联关系，避免利益输送。
1. 转让方资质审查：
- 核实营业执照的真实性和有效性；
- 检查营业执照的经营范围是否符合转让要求；
- 审查转让方是否具备转让资格，如股东会决议、法定代表人授权等。
2. 受让方资质审查：
- 核实受让方的注册资本、经营范围等；
- 审查受让方是否具备相关行业资质；
- 评估受让方的经营能力和信誉。
二、转让程序的合法性
转让程序必须符合国家法律法规的规定，包括但不限于《公司法》、《合同法》等。审查重点包括转让合同的合法性、转让程序的合规性以及转让登记的及时性。
1. 转让合同审查：
- 核实合同条款的合法性、合规性；
- 检查合同是否明确了转让双方的权利义务；
- 评估合同是否存在潜在的法律风险。
2. 转让程序审查：
- 审查转让程序是否符合法律法规的要求；
- 检查转让过程中是否存在违规操作；
- 评估转让程序的合规性。
3. 转让登记审查：
- 核实转让登记的及时性；
- 检查转让登记手续的完整性；
- 评估转让登记的合规性。
三、财务状况的核实
转让双方的财务状况是审查的重点之一。需核实转让方的财务报表的真实性、准确性，以及是否存在潜在债务或法律纠纷。还需审查受让方的财务状况，确保其具备承担转让后企业运营的能力。
1. 转让方财务审查：
- 核实财务报表的真实性、准确性；
- 检查是否存在潜在债务或法律纠纷；
- 评估财务状况的稳定性。
2. 受让方财务审查：
- 审查受让方的财务报表；
- 评估受让方的财务状况和偿债能力；
- 评估受让方是否具备承担企业运营的能力。
四、是否存在法律纠纷
审查转让过程中是否存在法律纠纷，包括但不限于合同纠纷、知识产权纠纷、劳动争议等。确保转让双方在转让过程中不存在法律风险，保障各方权益。
1. 合同纠纷审查：
- 审查转让合同是否存在潜在纠纷；
- 检查合同条款是否明确双方权利义务；
- 评估合同纠纷的可能性。
2. 知识产权纠纷审查：
- 审查转让方是否拥有相关知识产权；
- 检查受让方是否具备知识产权使用资格；
- 评估知识产权纠纷的可能性。
3. 劳动争议审查：
- 审查转让过程中是否存在劳动争议；
- 检查劳动合同的履行情况；
- 评估劳动争议的可能性。
五、是否符合行业规定
审查转让是否符合行业规定，包括但不限于行业准入门槛、行业规范等。确保转让行为符合行业要求，避免因违规操作导致企业运营风险。
1. 行业准入门槛审查：
- 审查转让方是否具备行业准入资格；
- 检查受让方是否满足行业准入条件；
- 评估行业准入门槛的合规性。
2. 行业规范审查：
- 审查转让行为是否符合行业规范；
- 检查转让过程中是否存在违规操作；
- 评估行业规范的合规性。
六、转让后企业的持续运营能力
审查转让后企业的持续运营能力，包括但不限于企业规模、市场份额、人力资源等。确保转让后企业能够稳定运营，避免因转让导致企业陷入困境。
1. 企业规模审查：
- 审查转让后企业的规模；
- 检查企业规模是否满足行业要求；
- 评估企业规模的稳定性。
2. 市场份额审查：
- 审查转让后企业的市场份额；
- 检查市场份额是否稳定；
- 评估市场份额的合规性。
3. 人力资源审查：
- 审查转让后企业的人力资源；
- 检查人力资源配置是否合理；
- 评估人力资源的稳定性。
总结归纳
执照转让的合规性审查涉及多个方面，包括转让双方的资质、转让程序的合法性、财务状况、法律纠纷、行业规定以及企业的持续运营能力。通过全面审查，确保执照转让的合规性，保障各方权益。
上海加喜财税公司服务见解
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