本文旨在探讨非上市公司老股代持转让的合规审查流程。通过对转让背景、参与主体、法律风险、程序合规、信息披露和监管要求等方面的详细分析，为非上市公司在老股代持转让过程中提供合规操作指南，确保交易合法、合规、安全。<

非上市公司老股代持转让如何进行合规审查？

>

一、非上市公司老股代持转让概述

非上市公司老股代持转让是指非上市公司股东将其持有的股份转让给他人，但由他人代为持有股份，待一定条件满足后，再由代持人将股份转回给原股东。这种转让方式在股权交易中较为常见，但由于涉及多方利益，合规审查尤为重要。

二、参与主体合规审查

1. 股东身份核实：审查转让双方是否具备合法的股东身份，包括股东资格、持股比例等。

2. 代持人资格审查：核实代持人是否具备代持资格，如是否具备完全民事行为能力、是否与转让方存在利益冲突等。

3. 关联关系审查：审查转让双方是否存在关联关系，如亲属关系、同业竞争等，以避免利益输送。

三、法律风险合规审查

1. 股权转让合同审查：审查股权转让合同是否符合法律规定，是否存在无效条款。

2. 代持协议审查：审查代持协议是否合法有效，明确代持双方的权利义务。

3. 合规性审查：审查股权转让是否符合公司章程、股东会决议等内部规定。

四、程序合规审查

1. 股权转让程序审查：审查股权转让是否经过必要的程序，如股东会决议、董事会决议等。

2. 信息披露审查：审查股权转让过程中是否进行了充分的信息披露，包括股权转让原因、价格、代持情况等。

3. 监管要求审查：审查股权转让是否符合监管机构的要求，如证监会、工商局等。

五、信息披露合规审查

1. 信息披露内容审查：审查信息披露内容是否完整、真实、准确。

2. 信息披露方式审查：审查信息披露方式是否符合法律规定，如公告、通知等。

3. 信息披露时间审查：审查信息披露时间是否符合法律规定，确保及时性。

六、监管要求合规审查

1. 监管政策审查：审查股权转让是否符合国家监管政策，如《公司法》、《证券法》等。

2. 合规性审查：审查股权转让是否符合行业规范，如行业协会的规定等。

3. 合规性承诺审查：审查转让双方是否承诺遵守相关法律法规，确保合规操作。

总结归纳

非上市公司老股代持转让的合规审查是一个全面、细致的过程，涉及多个方面。通过对参与主体、法律风险、程序合规、信息披露和监管要求等方面的审查，可以确保股权转让的合法性和安全性。上海加喜财税公司作为专业的公司转让平台，深知合规审查的重要性，致力于为客户提供全方位的合规服务，确保股权转让的顺利进行。

上海加喜财税公司服务见解

上海加喜财税公司作为一家专业的公司转让平台，深知合规审查在非上市公司老股代持转让中的重要性。我们建议，在转让过程中，应严格按照法律法规和公司章程进行操作，确保转让双方的合法权益。我们提供以下服务：

1. 专业法律咨询：为转让双方提供专业的法律咨询，确保股权转让合同的合法性和有效性。

2. 尽职调查服务：对转让方和受让方进行尽职调查，揭示潜在的法律风险。

3. 合规审查服务：对股权转让过程进行全面合规审查，确保符合监管要求。

选择上海加喜财税公司，让您的股权转让更加安全、合规、高效。